ประวัติความเป็นมา

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด (CIMB-Principal Asset Management Co., Ltd) ก่อตั้งเมื่อ เดือนธันวาคม พ.ศ. 2547 ในชื่อ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน บีที จำกัด โดยธนาคาร ไทยธนาคาร จำกัด (มหาชน) เป็นผู้ก่อตั้งและถือหุ้นใหญ่ ซึ่งต่อมาเปลี่ยนชื่อเป็น ธนาคาร ซีไอเอ็มบีไทย จำกัด (มหาชน) (CIMB THAI Bank Public Company Limited)

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ก.ล.ต. ให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท การจัดการกองทุนรวม ตั้งแต่วันที่ 18 เมษายน 2548 และภายหลังจากที่ได้รับใบอนุญาตให้ทำธุรกิจจัดการกองทุนส่วนบุคคล รวมถึงธุรกิจจัดการกองทุนส่วนบุคคลประเภทกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ เมื่อวันที่ 1 สิงหาคม 2548 ได้รับโอนธุรกิจ พร้อมด้วยบุคลากรที่เกี่ยวข้อง ประกอบด้วย ผู้จัดการกองทุน พนักงานปฏิบัติการกองทุน การตลาด และการบริการหลังการขาย จากธนาคาร ไทยธนาคาร จำกัด (มหาชน) เพื่อความต่อเนื่องของการดำเนินธุรกิจ โดยเฉพาะอย่างยิ่งธุรกิจกองทุนสำรองเลี้ยงชีพที่ได้ดำเนินการมาอย่างยาวนาน ตั้งแต่ บริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ ธนสยาม จำกัด (บงล.ธนสยาม)

ธุรกิจของบริษัท

• ธุรกิจจัดการกองทุนรวม (รวมถึงกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์)
• ธุรกิจจัดการกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ
• ธุรกิจจัดการกองทุนส่วนบุคคล
• ธุรกิจที่ปรึกษาการลงทุน

เกี่ยวกับผู้ถือหุ้น

ปัจจุบัน บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด ถือหุ้นร้อยละ 99.99 ของทุนจดทะเบียน โดย บริษัท ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล แอสเซท แมเนจเม้นท์ (CIMB-Principal Asset Management Berhad) สำนักงานใหญ่ตั้งอยู่ ณ กรุงกัวลาลัมเปอร์ ประเทศมาเลเซีย ซึ่งมีขนาดกองทุนภายใต้การจัดการกว่า 10,200 ล้านเหรียญสหรัฐฯ มีเครือข่ายสาขากระจายอยู่ทั่วภูมิภาคเอเชีย

บริษัท ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล แอสเซท แมเนจเม้นท์ เป็นบริษัทจัดการกองทุนขนาดใหญ่ที่เกิดจากความร่วมมือของกลุ่ม ซีไอเอ็มบี (CIMB Group) และกลุ่มพรินซิเพิล (Principal Financial Group) โดย CIMB Group เป็นกลุ่มสถาบันการเงินและการลงทุนชั้นนำจากสหพันธ์รัฐมาเลเซีย มีขนาดสินทรัพย์ใหญ่เป็นอันดับ 2 ของบริษัทจดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ BURSA ของมาเลเซีย และเป็นธนาคารที่มีขนาดสินทรัพย์ใหญ่เป็นอันดับ 5 ของภูมิภาคเอเชียตะวันออกเฉียงใต้ มีสินทรัพย์รวมกว่า 94,025 ล้านเหรียญสหรัฐฯ ด้วยฐานลูกค้ากว่าร้อยละ 58 ของประชากรทั้งหมดในเอเชียตะวันออกเฉียงใต้ และขนาดธุรกรรมที่คิดเป็นร้อยละ 80 ของผลิตภัณฑ์มวลรวม ด้วยพนักงานกว่า 36,000 คน และสาขากว่า 1,150 สาขา ซึ่งสูงที่สุดในภูมิภาคนี้

Principal Financial Group เป็นกลุ่มสถาบันจัดการลงทุน ที่ให้บริการบริหารสินทรัพย์ในประเทศต่าง ๆ ทั่วโลก รวมถึงการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และจัดการกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ มีสินทรัพย์ภายใต้การจัดการกว่า 327,400 ล้านเหรียญสหรัฐ (ณ 31 มีนาคม 2554) มีจำนวนพนักงานกว่า 13,900 คน และสำนักงานสาขากว่า10 สาขา กระจายอยู่ทั่วโลกเป็นบริษัทที่ติดอันดับ 100 บริษัทที่น่าทำงานด้วยที่สุด 7 ปีซ้อนโดยนิตยสาร Fortune

โดยกลุ่มบริษัท Principal Financial Group เป็นสถาบันการเงินของสหรัฐอเมริกาที่อยู่ในอันดับชั้นนำของทั้งในสหรัฐอเมริกาและของโลก โดยมีสำนักงานใหญ่ ณ เมืองดีมอยส์ มลรัฐไอโอว่า จัดตั้งในปี คศ. 1879 มีอายุกว่า 130 ปี โดยบริษัทจดทะเบียนซื้อขายในตลาดหุ้นนิวยอร์ค (PFG)

ด้วยประสบการณ์ความเชี่ยวชาญโดยเฉพาะเรื่องการบริหารกองทุนเพื่อการเกษียณ และความมั่นคงทางการเงินของผู้ถือหุ้น จะเป็นการเพิ่มความสามารถในการบริหารจัดการกองทุนภายใต้การบริหารจัดการของ บลจ.ได้อย่างมีประสิทธิภาพและมีมาตรฐานสากล โดยจะได้รับการสนับสนุนด้านผลิตภัณฑ์ ข้อมูลข่าวสารเกี่ยวกับการเคลื่อนไหวของตลาดเงิน ตลาดทุน อันจะเป็นประโยชน์ต่อการบริหารงาน

จุดเด่นขององค์กร

• ทีมงานและทีมบริหารกองทุนสำรองเลี้ยงชีพมีประสบการณ์ในธุรกิจบริหารกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ มากว่า 20 ปี นับตั้งแต่ปี 2530

• บริการบริหารกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ เป็นการให้บริการในรูปแบบของ Asset Management คือ การรับบริหารเงินกองทุนสวัสดิการที่นายจ้างและลูกจ้างร่วมกันจัดตั้งขึ้น

• ค่าธรรมเนียมการบริหาร และขอบเขตการให้บริการหลัก ๆ ครอบคลุมถึง

  • การให้คำแนะนำปรึกษาในขั้นตอนการจัดตั้งกองทุน
  • การดำเนินการจดทะเบียนให้เป็นนิติบุคคลกองทุนตามกฎหมาย
  • นำเงินที่ได้ไปลงทุนตามกรอบที่กฎหมายและกองทุนกำหนด เพื่อให้ได้ผลตอบแทนที่เหมาะสมกับความเสี่ยง
  • การจัดทำบัญชีของกองทุนและกระจายผลประโยชน์ให้สมาชิก
  • การจ่ายเงินให้สมาชิกที่พ้นสมาชิกภาพในกรณีต่างๆ รวมถึงการคำนวณภาษีหัก ณ ที่จ่าย
  • ฯลฯ

ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิลได้มีการกำหนดกรอบการบริหารความเสี่ยง และการดูแลกำกับการปฏิบัติงานอย่างเบ็ดเสร็จและอย่างมีระบบ และสามารถประเมินได้ ในการควบคุมความเสี่ยงการบริหารเงินลงทุนล่วงหน้า กระบวนการเหล่านี้ถูกกำหนดเพื่อให้นักลงทุนมั่นใจได้ว่าการลงทุนนั้นเป็นไปตามกรอบที่บริษัทได้รับมอบหมายจากนักลงทุน และไม่มีความเสี่ยงมากเกินกว่าที่จำกัดไว้